北交所IPO申报变活跃 企业上市辅导家数大增

      北交所“深改19条”出台20多天来，企业申报北交所首发（IPO）明显多了起来。记者梳理发现，9月以来，已有6家企业申报北交所IPO，大幅超过了沪深市场。

  数据显示，北交所IPO企业上市状态变动也多了起来，9月以来已有57家次企业的IPO状态出现变动，而在8月份仅有18家次变动，7月份为38家次。

  从IPO企业辅导备案情况看，9月以来，已有30家北交所IPO企业进行辅导备案或者完成辅导备案，同时期沪深交易所仅有1家企业进行辅导备案，且还有3家企业宣布辅导终止。

  有投行人士表示，近期在梳理储备项目情况，向部分科技企业介绍了新政策动向，并建议考虑到北交所上市。

  “近期关于沪深IPO传闻甚多，但好在北交所并未受到传闻影响，辅导、申报、上会和上市继续保持着常态化节奏，在‘北交所深改19条’纲领指导下，高质量扩容仍是北交所的首要任务。”资深新三板评论人周运南向证券时报记者表示。

    记者注意到，有的企业在申请科创板撤回后，改报了北交所。9月6日，旭宇光电递交北交所上市辅导备案报告。据悉，该企业于2020年12月31日曾向科创板提交过首次公开发行股票并上市申请。由于该公司撤回上述上市申请文件，上交所于2021年5月26日终止了对该公司首发审核。

  也有企业在辅导阶段直接变更为申报北交所。9月8日，保荐机构递交了丹娜生物的辅导报告。据悉，招商证券已于2022年7月15日向天津证监局报送了丹娜生物科创板上市辅导备案材料，并于当日获得受理。因丹娜生物上市计划调整，计划申报北交所，近日又向天津证监局申请北交所上市辅导备案。

  据悉，天津证监局梳理甄别5家不符合沪深交易所板块定位的在辅导企业，动员2家辅导企业更换板块并通过直联机制申报北交所。

  为提升企业登陆北交所IPO的效率，监管部门也在积极应对。企业上市辅导周期是影响上市进程的重要因素之一，有地方证监局表示，及时优化北交所申报企业辅导监管方式，以科学高效监管助力优质企业抢抓北交所改革政策窗口期。

  江西证监局称，将从多个方面着手，优化辅导监管方式：

  一是对同时满足挂牌满3个月、企业及“关键少数”报告期内行为合规合法的企业，以及从新三板摘牌前挂牌已满12个月的企业，缩短其辅导期要求。

  二是对于拟申报北交所并于近两年内接受过现场检查的新三板挂牌企业，简化辅导验收程序。已辅导备案并符合适用缩短辅导期要求的企业，在符合北交所发行上市条件后，可择机提出辅导验收申请。

  三是对于辅导阶段主办券商与辅导机构不一致的，按正常程序组织辅导备案及验收。对辅导期内更换辅导机构的，按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》（证监会公告〔2021〕23号）的有关规定处理。对辅导对象在验收工作完成函有效期内将拟上市板块由沪深交易所变更为北交所的，由辅导机构对辅导对象就更换板块进行差异化辅导，江西证监局验收后重新出具验收工作完成函，有效期重新计算。

  黑龙江证监局也表示，优化辅导期安排，对同时满足在新三板挂牌满3个月、公司及董监高等“关键少数”报告期内合法合规的企业，以及从新三板摘牌前挂牌已满12个月的企业，允许企业缩短3个月辅导期要求。充分发挥新三板持续监管优势，强化日常监管与辅导监管联动，对最近两年内接受过现场检查的新三板挂牌企业，简化辅导验收程序，进一步便利企业申报。

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